一名新南威尔士州会计因盗用资金、作虚假和误导性陈述而被判刑

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尼古拉斯詹姆斯埃利斯(Nicholas James Ellis)是新南威尔士州瓦伦丁市的会计师和前财务顾问,因从客户处欺诈性挪用客户资金以及为确保纪律处分而欺诈性挪用客户资金而被判处三年徒刑(强化惩戒命令) 。作为这项严厉的纪律命令的一部分,埃利斯先生需要接受12个月的家庭服务(有待进一步评估)和700个小时的社区服务。

Ellis于2017年8月4日承认两项指控。澳大利亚证券与投资委员会(ASIC)进行的一项调查发现,Ellis向许多客户发送了信件和电子邮件,以通过其公司Tura Pty Limited筹集资金购买新南威尔士州图拉的一家酒店。这些信件和电子邮件包含有关购买酒店的虚假和误导性陈述。

Ellis承认Tura Pty Limited欺诈地使用了大约562,000美元的客户资金。埃利斯(Ellis)用部分资金在新南威尔士州曼利(Manly)买了房子。

ASIC专员丹尼尔普莱斯(Danielle Press)表示:“埃利斯(Ellis)是值得信赖的财务顾问和会计师,但他为客户的利益而误导客户并滥用其资金。会计师和财务顾问处于值得信赖的位置。”如案例所示,ASIC准备对那些窃取客户资金的可信赖顾问采取刑事诉讼。

威廉姆斯法官在判决书中指出,埃利斯“为投资者提供了不真实的信息,并导致投资者根据这些信息采取行动。如果投资者知道真相,他们可能就不会如此确定。”

ASIC于2013年禁止Ellis在六年内提供金融服务。此决定的结果是,Ellis将在5年内自动丧失管理公司的资格。

此案将于2019年10月17日重新开庭,以确定Ellis是否适合家庭监禁。

ASIC对英联邦检察长提起诉讼。

(原标题:新南威尔士州一名会计师因挪用资金,做出虚假和误导性陈述而被判刑)

(编辑器:DF513)

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