中资北方子公司年内三曝违规 曾作风彪悍硬扛证监局

中国证监会网站近日公布了《关于陕西省监察局行政监察办法的决定》(陕证监监管办法[2019]020号)显示,经调查,北京中资北方投资咨询有限公司O股份有限公司(以下简称“中资北”)西安分公司在证券投资咨询业务中,公司存在以下违规行为:一是客户的营销档案未完全保留;二是中资北西安分公司新增一家营业部。SINESS所在地西安市烟台区延长区2018年4月20日,街道长丰国际广场A座1456、1507室,上述营业场所于2019年4月11日终止,未按LA规定办理申报手续。违反第3条、第28条和第10条的规定。

根据《证券投资顾问业务暂行规定》第33条,中资西安北区分行现被责令立即改正。中资西安市北支行要分析问题产生的原因,按照内部制度追究责任,进一步加强内部控制,切实落实合规经营,并向陕西省监管局提交整改报告。9月20日前,陕西省电力监管局进行整顿。受理前,不得增加证券投资咨询相关业务。

据中国经济网记者查询,中资西安北支行年内曾有违规记录。6月17日,中国证监会发布《中国证监会陕西监管局行政监管决定》(陕证监发〔2019〕15号),称今年陕西监管局正在调查中资西安北部分行数量。报道时,中资西安北区分公司以所有员工均在北京公司总部接受过培训为由,拒绝配合陕西省监察厅进行现场取证和调查,严重阻碍了公司哈西市监察机关履行监督管理职责。陕西省监管局已责令中资西安北区分行进行整改。

此外,7月18日,中国证券监督管理委员会网站公布了证券投资咨询机构名单(2019年6月),暂停了新客户的行政监管措施,并处于整改期。共有28家证券投资咨询机构入选名单。北京中北投资咨询有限公司北京分公司就在其中。

《证券、期货投资咨询管理暂行办法》第三条:从事证券投资咨询业务的证券公司和证券投资咨询机构应当遵守法律,行政法规和本规定,加强合规管理,加强内部控制,防范利益冲突,切实维护合法权益。客户的利益。

《证券投资顾问业务暂行规定》第二十八条规定,证券公司和证券投资咨询机构应当在促进证券投资咨询服务,协议签订,服务提供,客户回访,投诉处理等方面实施商标管理。向客户提供投资建议的时间,内容,方法和依据等信息应以书面或电子文件的形式记录和保留。

证券投资咨询业务档案的期限自协议终止之日起不少于5年。

《证券投资顾问业务暂行规定》第33条规定:证券公司,证券投资咨询机构及其从事证券投资咨询业务的人员,违反法律,行政法规及本规定,中国证监会及其代理机构可以接受指令纠正和监督谈判。发出警告信,命令增加内部合规检查次数,提交合规检查报告,清理非法业务,下令暂停新客户,并责令相关人员进行监督;情节严重的,中国证监会依照法律,行政法规的规定执行。行政处罚有关规定;涉嫌犯罪的,依法移送司法机关。

《证券投资顾问业务暂行规定》第10条规定,如果证券期货投资咨询机构的商业方法,营业场所,主要负责人和具有证券期货投资咨询资格的业务人员发生变更,自变更之日起,应当有五个工作岗位。白天,当地证书管理办公室(CSRC)将提交变更报告并处理变更程序。

以下是原始文本:

关于北京中投顾问有限公司北京西安分公司责令改正监管措施的决定

北京中金北方投资咨询有限公司西安分公司:

经调查,贵行在证券投资咨询业务中存在以下违规行为:一是客户营销档案未完全保留;二是贵行分支机构于2018年4月20日新增西安市雁塔区营业场所。延保街长丰国际广场A座1、5室及上述营业场所于2019年4月11日终止,未依法履行申报手续;违反《证券投资顾问业务暂行规定》第三条(以下简称《证券、期货投资咨询管理暂行办法》)第第28条和第10条的规定。

根据《证券投资顾问业务暂行规定》第33条的规定,现命令贵行立即更正贵行分行。分公司要分析问题产生的原因,按照内部制度追究责任,进一步加强内部控制,切实落实合规经营,并于9月20日前向局方提交整改报告,同时e整改要到局里检查,才算新的。增加证券投资咨询相关业务。

对本监督管理办法不服的,可以自收到本决定之日起60日内向中国证券监督管理委员会申请行政复议。你也可以在收到本决定之日起6个月内向有管辖权的人提出申请。法院提起诉讼。在复议和诉讼期间,上述监督管理措施不停止。

2019年8月23日

(编辑:赵金波)